诸暨市商务局原局长周建江任期经济责任审计整改结果公告

根据《中华人民共和国审计法》第二十五条的规定，诸暨市审计局派出审计组于2021年11月1日至12月10日，对周建江同志任诸暨市商务局局长期间履行经济责任情况进行了审计，出具诸委审办责报〔2022〕2号《诸暨市商务局原局长周建江任期经济责任审计报告》。现将审计整改结果公告如下：

一、审计反映问题

（一）、“下升上”企业奖励政策执行不到位问题；

（二）、牵头引进招商项目进度滞后问题；

（三）、局本级部分支出未纳入预算统一管理问题；

（四）、超范围补助境外参展摊位费问题；

（五）、内部审计质量不高，且操作不够规范问题；

（六）、国有资产管理不到位问题。

二、审计建议

（一）、加强补助政策研究；

（二）、规范奖金资产管理；

（三）、加强内部审计工作。

三、审计发现问题的整改结果

（一）、对于“下升上”企业奖励政策执行不到位问题。一是我局进一步规范奖补资金的使用，严格按照奖补政策条款兑现各类资金。二是已对企业“下升上”政策进行调整和修订，在《2020年度市场规模主体培育激励政策》（市委办〔2020〕38号）文件中，明确“新升转企业5万元一次性奖励不受企业当年度地方财政贡献和亩均评价限制”；2021年企业“下升上”政策按照《绍兴市人民政府办公室关于印发加快推进工业经济高质量发展等五个政策的通知》（绍政办发〔2021〕29号）执行，“对月度、年度首次新增入库的限额以上批零住餐企业，分别给予每家一次性奖励10万元、5万元。”

（二）、对于牵头引进招商项目进度滞后问题。根据2019年4月15日“诸暨市人民政府工作函告单”责任分工，我局及时联系了项目牵头单位、属地镇街和项目负责人，跟进项目推进情况。下阶段我局将积极配合相关部门和属地镇街督促落户企业积极履约，加快项目落地进程。

（三）、对于局本级部分支出未纳入预算统一管理问题。诸暨市招商局银行账户已于2021年9月注销，余款已上缴诸暨市财政局。

（四）、对于超范围补助境外参展摊位费问题。在2021年开放型经济政策兑现过程中，我局对审核经办人进行专业培训，明确统一奖补执行标准，并加强后期复核力度，力求对申报企业做到公平公正。在以后年度开放型经济政策兑现工作中，我局将严格按照奖补政策条款兑现各类资金，提高奖补审核资料规范性和准确性。

（五）、对于内部审计质量不高，且操作不够规范问题。在以后开展内审工作时，根据《中国内部审计准则》要求，一是规范内审程序，在实施审计三日前，向被审计科室送达审计通知书。二是收齐内审归档资料，内审项目完成后，及时收齐审计归档资料，做好归档工作。三是内审关注热点、重点项目，审计项目选取涉及民生、防疫、预算执行情况、政策执行、重大改革任务推进、重大决策事项等热点、重点方面，审计内容紧紧围绕“揭隐患、促管理、增效益”，查漏补缺，进一步提升内审质量和价值。

（六）、对于国有资产管理不到位问题。对固定资产进行清理，向市机关事务管理局索取原车改时车辆交接表、因2021年机构改革已调拨资产给诸暨市招商投资促进中心，完成固定资产账务处理工作。完成软件资产台账登记工作，出台了软件资产管理制度。

四、下一步措施

因受疫情影响，浙江浣江传媒集团有限公司外包公司（杭州回收企业）暂无法接收我局将报废的固定资产。下阶段我局将根据疫情防控政策，与浙江浣江传媒集团有限公司保持沟通，共同配合办理资产移交手续，并做好固定资产账务处理工作。

诸暨市商务局

2022年4月20日